◇◇新语丝(www.xys.org)(xys.dxiong.com)(xys.3322.org)(xys.xlogit.com)◇◇ 　　对学术腐败和学术失范要从源头治理 　　作者: 舒峰 　　最近，中国教育部社会科学司副司长袁振国在接受《人民论坛》采访时认为， 不赞同将大陆广泛存在的学术失范等问题统统说成是学术腐败，学术腐败往往与 不正当地行使学术权力相联系，仅仅是个别的现象 (http://edu.people.com.cn/GB/5010362.html)。但是学术失范也严重阻碍学术 进步，影响学术声誉，败坏社会风气，必须下大力气制止。他说，总的来说，高 校学术道德和学术风气是好的，成绩是巨大的。在肯定主流、肯定成绩的同时， 也清醒地看到，当前学术界也确实存在一些问题，主要是东拼西凑、粗制滥造， 伪造数据、抄袭剽窃等学风不正、学术不端问题。这些问题更多的是属于学术失 范、学术道德层面的问题。 　　袁认为，产生学术失范问题的原因是多方面的，既与学者个人的学术道德和 素养有关，也与社会环境和氛围有关，还与现有的科研管理体制和评价机制有关， 本质上是社会不良现象在学术界的反映，是社会转型时期学术发展的阶段性现象。 受市场经济负面因素的影响，社会上存在着一定程度的浮躁和急功近利的氛围， 少数个人、单位甚至管理部门不顾科学发展规律，急于出成果，急于出政绩；目 前的评价分配制度与学术成果的数量关系过于紧密，学术成果的数量往往直接与 个人职务晋升、岗位聘任、工资奖金直接挂钩，与单位的绩效考核、领导政绩挂 钩，与科研项目评审、科研经费分配挂钩；学术自律与学术监督机制尚待完善， 民主、宽松、开放、和谐的学术环境尚需加强和完善，极个别科研工作者学术责 任意识淡漠，丧失了追求真理的科学精神，学术道德滑坡。 　　但是，袁没有具体提及采取怎样的有力措施来制止这些还在进一步恶化的学 术失范问题。 　　笔者认为，学术失范与学术腐败均为严重学术不端行为，在目前中国学术" 官本位"占主导地位的宏观环境下，两者就像孪生兄弟一样，难以分开，必须从 源头下手，先从学术管理体制入手。由于中国现行学术管理体制存在明显缺陷， 国家权力在学术管理领域存在明显的不规范运行。例如，国家权力完全支配了学 术事务，导致学术研究的急功近利、基金分配的不透明化、学术研究机构的"官 本位"意识以及政府官员的学术"寻租"。 　　良好的学术管理体制必须以实现各级政府对学术管理的规范运行为根本前提， 而规范化运行必须要求学术管理领域的清晰化、透明化、法治化、科学化、民主 化。在目前中国的国情下，首先应对职称评定制度、学术评价制度、学术基金分 配制度、学术激励制度、学术惩罚制度进行大力改革和规范化。学术评审管理制 度涵盖了职称评定、学术评价、成果发表、基金资助与分配、研究课题的导向与 制定等基本的学术活动。它的完善与健全意义重大，可在学术界形成合理的学术 制度和学术规范，对于形成良好的学术风气也起着重要的作用，是在实现政府权 力介入学术行为规范化运行的基础上实现学术自主性创新发展的一个重要的制度 保障。 　　中国政府也应借鉴科学先进学术管理已经规范化的西方的经验。例如，美国 对不诚实的学术不端行为就绝不手下留情，坚决严惩，严重者会被从学术界清除。 为加强对研究领域中各种不道德、不诚实的行为的检查监督与处理，美国国家卫 生与公众服务部 (U.S. Department of Health and Human Services)、卫生与 公众服务秘书长办公室(Office of the Secretary of Health and Human Services)和卫生与公众服务办公室(Office of Public Health and Science)三 家机构在1992年联合成立了"研究诚实办公室"（ORI, Office of Research Integrity, http://ori.dhhs.gov/）。该部门专门负责调查和处理大约分布在 全球的4000个研究所中那些由美国政府基金资助的研究项目中的学术不诚实与欺 诈行为，并随时公布违规者的姓名、单位、违规情节和处罚决定，这对所有基金 获得者和申请者都是极大的震慑。在德国、英国、澳大利亚和日本，均设有类似 功能的学术监督机构，学术造假行为会受到学术主管部门的纪律处分，还会受到 法律的制裁。这些国家法律界及科研界的普遍认为，学术腐败不仅属于道德范畴， 而且由于其发生所在领域的特殊性，可能与许多人甚至整个社会的基本利益相关， 因而必须以法律手段严加惩处，从而将其减低到最低程度。由于严格的学术监督 与惩罚措施，学术造假者一旦被揭露后，不仅会在同行中声誉大跌，其科研资金 申请将会被拒绝，学术职位也会不保，其学术生涯有可能就此完结。 　　针对目前仍存在学术界的急功近利和浮躁等问题，政府也必须标本并治。最 近，科技部部长徐冠华在回答《人民日报》记者访问时指出 (http://cppcc.people.com.cn/GB/34961/45591/45595/4964320.html)，要重点 抓好那些已经制定的对学术规范改革措施的落实，同时坚定不移地进一步推进评 价制度和奖励制度改革。一个是规范科技评价行为，加强对评估过程的监督，建 立评审专家信誉制度，扩大评估活动的公开化程度和被评审人的知情范围，杜绝 不正之风和非学术因素的干扰。在中长期科技规划工作中，全国２０００多位专 家参与了规划战略研究和《规划纲要》制定工作，建立了中国科学院、工程院、 社科院的"三院"咨询机制，成为在国家重大战略决策中发挥专家咨询作用的成功 实践。另一个是完善科技奖励制度，我们正在慎重研究，重新定位国家奖励的标 准和导向，大幅度减少面向市场研究的奖励数量，加大创新型人才的奖励力度。 　　徐也对学术腐败提出一些可能的措施。他指出，2002年以来，科技部先后出 台了《国家科技计划项目评估评审行为准则与督察办法》、《关于改进科学技术 评价工作的决定》、《关于严肃财经纪律、规范国家科技计划课题经费使用和加 强监管的通知》等30多项政策文件，从多个方面加强制度建设，治理学术不端行 为，铲除滋生学术腐败的土壤。徐说，当前我们还采取了新举措，深化科技计划 管理体制改革和行政审批制度改革，进一步加强源头治理；完善评审专家机制， 通过引入第三方评估建立和完善独立的评估制度，在重大项目实施中引入监理制 度；建立诚信制度，严肃查处学术腐败、学术造假等行为；充分发挥各计划监督 委员会作用，形成咨询、决策、实施、监督相互独立和制约的管理机制。所有这 些办法将在"十一五"规划管理中全面实施。 　　徐还说，目前，科技部还制定了关于国家科技计划中不端行为的处理办法， 已征求了各方面的意见，近期将下发实施。另外，针对科技界比较关注的项目经 费提成问题，我们出台了国家科研计划课题经费使用监督管理办法，加强经费使 用的监督管理。最近，科技部、财政部又颁布了《关于改进和加强中央财政科技 经费管理的若干意见》，我们将严格执法。 　　对此，我们海内外学术界将对此拭目以待。 (XYS20061109) ◇◇新语丝(www.xys.org)(xys.dxiong.com)(xys.3322.org)(xys.xlogit.com)◇◇