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证券律师：美国证监会对360的调查已近尾声

中华网2013-02-10

　　在美国上市的中国概念股奇虎360(NYSE：QIHU)正面临被美国证监会(SEC)起
诉的风险。如果被起诉，奇虎将在美国证券市场遭遇重大挫折。

　　2月5日，美国一位熟悉美国证监会的律师在Twitter上披露，美国证监会很
可能会在未来一个月内向奇虎360公司发出“威尔斯通知(Wells Notice)“。

　　“威尔斯通知”通常表示SEC的调查已接近尾声。此时SEC执法部已经认定，
当事公司有违反美国联邦证券法的行为，并准备递交到SEC委员投票决定是否进
行正式指控。此时，执法部会书面通知当事人相关情况。当事人有机会递交一份
书面或视频材料进行申诉，被称为“威尔斯申请”(Wells Submission)。整个过
程被称为“威尔斯程序(Wells Process)。

　　这位律师名叫詹姆斯·布朗(James Brown)，现主要从事中国概念股相关的
工作，经常在中美之间往返。此前，他曾在美国证监会工作数年。他说，就奇虎
360一事，美国证监会刚刚咨询了他。

　　他并称，这两年，美国证监会对中国概念股多有担忧，在多家机构做空奇虎
360后，美国证监会开始介入调查。近期，中国工商总局发文指控奇虎360不正当
竞争，及苹果公司把360产品集体下架这两件事更是提高了证监会的警觉。

　　记者与詹姆斯·布朗取得了联系，他只称，估计在中国的春节后会有分晓，
他没有进一步透露更多的信息。

　　奇虎360的创始人周鸿袆是一位争议性人物。多年前，他曾把自己创办的公
司卖给雅虎，但后来未能诚实守信，背弃雅虎而去，给雅虎造成诸多损失。他现
在从事杀毒业，但此前却被认为是中国流氓软件的始作俑者。

　　过去一年多，美国多家做空机构质疑奇虎360，包括香橼(citron)，浑水等，
疑点主要集中在奇虎360可能存在流量造假，广告转化造假，投资造假等问题。
奇虎360的股价曾股价大幅下挫，但现在收复大部分失地。

　　中国概念股在过去两年中遭到多次做空机构的猎杀，在华尔街酿成了信心危
机，成了美国证监会调查的重灾区。

　　近来，奇虎360在中国国内也遭到了不小的信任危机，先是宝钢发文宣布卸
载奇虎360浏览器，再是中国工商总局最近发文称，奇虎360存在不正当竞争行为。

　　此前，已经退市的东南融通遭到过美国证监会的调查，接到过“威尔斯通
知”，该公司已于2011年8月被从纽交所摘牌。

　　2月5日，奇虎360股价收于31.72美元，涨逾2%。但在盘后市场呈现下跌态势。

(XYS20130213)

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