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　　我设想的学术作空机制

　　作者：严微轻

　　“作空”或者“沽空”是证券交易市场上的一种套利行为。如果投机者对所
交易证券（包括货币）的价格在未来看跌，就可以以某种抵押方式借来这种债券，
以现价卖出获得现金。等到预期的债券贬值达到预期以后，再用较少的现金购回
等量债券归还贷出者，从而获得差额利润。在中国股票市场，“作空”目前是不
允许的，因此通常你只能购买股票，等到其价格上涨之后卖出盈利。没有作空机
制是否真正保护了股票投资者？无论从理论还是实践上来看，这种保护只是一厢
情愿，或者只能保护一时。对一个独立的经济体而言，没有作空机制，市场就缺
乏一种能及时发现并剔除弄虚作假的上市企业、经营不善暗藏危机的上市企业和
处在夕阳产业中不自知的上市企业的有效手段，阻碍资金的合理配置，并且将更
多的监管责任落到了与市场无直接利害关系的管理机构，而不是充分发挥利用市
场中众多的直接参与者的积极性。

　　这跟学术研究有什么关系？就像一个在股市混久了，就知道很多上市企业不
过是在炒作，甚至是在欺骗投资者一样，在国内做“项目”做多了，申请啊，鉴
定啊，结题啊，评奖啊接触多了，发现太多的不实之处。这些项目无论在立项、
申请、评审还是在鉴定结题方面都充满了各种漏洞和虚夸。如同现阶段的股市，
立项单位、课题发布者、申请者、评审专家、执行者和鉴定者、管理者之间有着
共同“做多”的欲望：项目越大越好，指标定的越高越好，技术显得越先进越好；
执行中所谓的成果，无论是切题的还是不切题的，越多越好！因为最近论文的胃
口高了，要国外某某期刊，不是那么好糊弄，就申请专利。申请专利本身是商业
行为，跟科研并没有直接联系。专利的审查制度比起论文的评审来，更加无法保
证成果本身具有价值。最后，项目只要申请到，除了极个别的例子，没有无法结
题的。到了结题的时候，发布单位，评审者和执行者之间基本利益一致，不可能
给个无法结题的结论。鉴定会这种形式，从时间和专家的精力上都无法保证能做
出什么客观公正的结论。跟现在学生答辩似的，做的好的学生发现自己的辛勤劳
动成果并没有被发现和赏识，做的差的学生会侥幸这么混居然也能通过，深谙此
道之后都会敷衍了事。国家每年科研投入不菲，能拿得出手的有价值的研究成果
几何？良莠不分，责权利不明，浑水摸鱼者众，不得其门而入的研究者们空自喟
叹。笔者认为，如今的科研项目管理，跟证监会的上市公司管理一样，体制上的
漏洞太多。

　　不妨尝试一下在重大项目的管理上引入“学术作空”机制：发布课题并确定
执行者之后，专门留出一部分经费作为留置，公布其申请书（若不便公开，可选
择在课题发布单位范围内），允许其他人就申请书所设题目和目标提出质疑。由
于一些质疑的问题也需要研究，同时经过评审答辩等程序，给予质疑者相应经费
跟踪研究相同课题，甚至其课题中某些结果。在项目结题时，允许质疑单位参与
成果鉴定，开展争论，促进研究。如果所质疑的有依据有意义，则将留置资金给
予质疑单位，供其继续研究。

　　对笔者而言，如果这种作空机制更近一步，允许我们就公开出来的专利、论
文进行“有偿评审”，按照学术规范和新颖性的要求重新评价，出价合适，那我
真愿意花点儿时间精力做上几十件，改善改善生活。即使不有意为之，为这些东
西付出一定时间精力之后发现上当受骗，也能有点儿精神和时间精力上的补偿吧？

　　虽然叫做“设想”，自己也知道不过是些牢骚话。引发这些牢骚的，是一些
让人粗看上去眼前一亮、细看魅影重重、耗费时间精力检索求证之后懊恼悔恨的
所谓“成果”：论文没有实质贡献，徒增混乱！专利没有应用价值，甚至也没有
新颖性，自己都没想着会应用，只为那个“申请号”。花的钱不是自个的，申请
获批（注意还不一定能颁布），自己，单位，专利代理，专利局，政府都有好处，
这样的利益链条上产生的东西，能有什么益处？更可气的是，这东西在评这评那
中还真有用，看着别人嗖嗖的出，自己岂能把持的住？这根市场上用心经营的企
业看到阿猫阿狗都上股市圈钱时的感受是一样的：这样也行啊？那我们还这么辛
苦干什么？！

(XYS20111014)

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